«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»

Нотариальная палата города Нур-Султан

Главная » Статьи » «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»

В соответствии со статьей 3 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ), нотариусы являются субъектами финансового мониторинга.

Согласно Закону о ПОД/ФТ нотариусы обязаны разрабатывать Правила внутреннего контроля и программы его осуществления, проводить оценку рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

Неисполнение нотариусами обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию), влечет административную ответственность в виде штрафа — в размере ста сорока месячных расчетных показателей (пункт 2 статьи 214 КоАП РК).

Также сообщаем, что согласно требованиям Совместного приказа МФ РК № 531 от 28.11.2014 года и МЮ РК № 360 от 11.12.2014 года «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма для нотариусов», нотариусы обязаны вести журнал учета сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (образец журнала — в приложении № 3 к проекту Правил внутреннего контроля).

Нотариальной Палатой города Нур-Султан в целях оказания практической помощи создана Комиссия. Во исполнение требований подпункта 3-1 пункта 1 статьи 27 Закона РК «О нотариате» Комиссией в составе нотариуса города Алматы Серкешевой Забиры Биркасовны и нотариуса города Нур-Султан Таджиевой Асии Токановны разработан проект Правил внутреннего контроля для нотариусов.

Данный проект нотариусы могут использовать в своей деятельности, либо разработать собственные Правила внутреннего контроля, которые должны соответствовать требованиям вышеуказанного Совместного приказа и законодательству о ПОД/ФТ.

Правила внутреннего контроля:

Адрес:

Телефон:

График работы: